“私募一哥”徐翔旗下公司调查终局发布,二位原高管遭重罚

来源:未知 作者:admin 发表于:2019-11-29 00:03  点击:
因涉嫌信披违规,宁波中百于2016年6月收到证监会下发的《调查知照书》,经调查后,实在存在一系列违规走为,由此,证监会对宁波中百处以60万元的罚款;对公司原董事长、实控人龚
因涉嫌信披违规,宁波中百于2016年6月收到证监会下发的《调查知照书》,经调查后,实在存在一系列违规走为,由此,证监会对宁波中百处以60万元的罚款;对公司原董事长、实控人龚东升赋予警告,并处以30万元的罚款;对公司原副总经理胡慷赋予警告,并处以20万元的罚款。

作者 | 资本市场部

来源 | 野马财经

自从徐翔被捕,这位曾经中国私募界的明星人物锒铛坐牢后,他的亲人、良朋、旧部,以及有关公司的情况,照样时往往地牵动着市场投资者的心弦。

11月20日,历经数年,对于宁波中百和大恒科技(现在实控人别离为徐翔的父亲和母亲)涉嫌信披违规的调查终于发布了终局,宁波中百及众位原高管被责罚;大恒科技则成功过关。

四年前,有着“私募一哥”之称的徐翔在杭州湾跨海大桥被抓,随后,与之有关的众家上市公司被调查,包括由他父母出面限制的两家上市公司——宁波中百(600857.SH)、大恒科技(600288.SH)。

2017年1月23日,徐翔被以控制证券市场罪名被判处有期徒刑五年六个月;而现在,两家公司的调查终局也终于发布。

两家被查公司结案

11月20日,宁波中百发布了来自证监会的《责罚决定书》,大恒科技则同步发布了一份《结案知照书》。

公告表现,因涉嫌信披违规,宁波中百于2016年6月收到证监会下发的《调查知照书》,经调查后,实在存在一系列违规走为,由此,证监会对宁波中百处以60万元的罚款;对公司原董事长、实控人龚东升赋予警告,并处以30万元的罚款;对公司原副总经理胡慷赋予警告,并处以20万元的罚款。

来源:宁波中百公告

而在一周前,龚东升被处以终身市场禁入,胡慷被禁入十年,想必他们此后很难再有机会进入证券市场兴风作浪。

此外,大恒科技自2018年3月最先立案,经过一年众的调查,终极证监会认定涉案作凶原形不走立,决定结案。

野马财经着重到,宁波中百此次被罚事件详细还要追溯到2013年。当时候徐翔的父亲徐柏良还异国成为公司实控人,当时的宁波中百还叫工大首创,实控人造龚东升。

2013年4月,工大首创有关方天津市九策高科技产业园有限公司(以下简称“天津九策”),与中建四局签定了《工程款债务偿还制定书》,约定天津九策欠付中建四局9.47亿元工程款的归还题目。

时任法人、董事长龚东升未根据规定实走公章行使审批流程,且未经董事会、股东大会审议的情况下,向中建四局出具了一份盖有工大首创公章及其本人签名的《担保函》,担保手段为不能撤销的连带义务保证,且过后未向董事会及其他董监高告知该事项。

就在徐翔被抓的半年后,2016年4月12日,宁波中百收到中建四局邮寄的《关于敦促贵司承担担保义务的函》,请求上市公司归还债务,此事东窗事发。

证监会认为,宁波中百未及时在一时公告、按期报告中吐露庞大担保事项的走为,作梗了《证券法》有关规定,同时宁波中百的董监高未辛勤尽责,未及时发现宁波中百存在内部限制治理弱点、公章治理不规范等题目,致使宁波中百在2013年至2015年的新闻吐露存在庞大遗漏。

其中,大恒科技在2017年12月时收到《走政责罚及市场禁入事先告知书》,自2018年3月首,经过一年众的立案调查,终极证监会认定涉案作凶原形不走立,决定结案。

至于大恒科技,有挨近公司的人士向野马财经分析,答该是受了宁波中百的影响,所以也收到了调查。实际上,从人员有关来望,大恒科技董事长鲁勇志、副董事长赵忆波、董事兼副总裁王学明、自力董事赵秀芳、监事长厉鹏,以及监事徐正敏,他们6人同时也是宁波中百的董事及监事。

终局出来后,大恒科技股价不息两日下跌,截至11月21日收盘,收盘价格为11.45元/股,而宁波中百股价逆而不息两日上涨,截至今日收盘,价格为9.27元/股。

入局前后

2017年1月,青岛市中级人民法院对徐翔、竺勇等人控制证券市场案进走了宣判,判决书表现,徐翔因犯控制证券市场罪被判处有期徒刑五年六个月,随后他被羁押于青岛的监狱服刑。

与此同时,其所持有的六家上市公司股份已被凝结。别离为大恒科技、宁波中百、东方金钰(600086.SH)、文峰股份(601010.SH)、冷艳家族(600503.SH)、长航油运(600087.SH)。除冷艳家族外,其他股份别离由徐翔的妻子、父母和徐翔良朋等代持。

例如,大恒科技的第一大股东是徐翔的母亲郑素贞,持股比例为29.75%,比前十大股东中的2到9名持股比例的相符计还要众,现在仍通盘处于被凝结状态。

图片来源:公司公告

宁波中百的第一大股东是西藏泽增投资发展有限公司(以下简称“西藏泽增”),持股比例15.78%,尚被凝结着。西藏泽增则由徐翔的父亲徐柏良持股99%,其余1%由郑素贞持有。

另外,宁波中百第二大股东竺仁宝所持有8.42%的股份也被凝结,竺仁宝正是徐翔案中正犯之一竺勇的父亲。

自2014年徐翔拿到宁波中百限制权后,其股权组织曲曲绕绕,不禁让人回顾首当时的收购案。以前3月,宁波中百法人由龚东升变更为泽熙旧部徐峻,随后控股股东变成西藏泽增,其与资本市场上远近著名的泽熙为“兄弟企业”,实控人造徐翔父亲徐柏良。

2014年11月,大恒科技公告称,公司原控股股东中国新纪元有限公司议决制定转让手段将其所持有的公司股份1.2896亿股(占公司总股本 29.52%)转让给郑素贞(徐翔的母亲)。

两个月后,大恒科技复盘后最先不息涨停,共收获5个“一”字涨停,此后随着大盘走益最高站上39.71元/股的高位,相对于股权转让前的10.21元/股,涨幅近4倍。

百亿资产纠葛难清

徐翔案近日颇受关注的另一个重点是仳离及百亿资产的分割。

今年3月份时,徐翔的妻子答莹对徐翔首诉仳离,根据野马财经获得答莹签名的《首诉书》,除了和徐翔办理仳离手续外,她还期待获得孩子的抚养权,以及财产依法处理。

在答莹望来,本身和徐翔2004年头结婚至今已有15个年头,在徐翔被永远关押时,只能独自抚养孩子,失踪生活来源,以至于夫妻有关失和,故首诉仳离。

她同时外示,徐翔及家人被查封、扣押、凝结的资产约200众亿元,“这些财产中,有约130亿元是与案件无关的幼我相符法财产,包括吾们夫妻共同财产,也包括徐翔父母、儿子、泽熙系公司等的相符法财产。徐翔案判决下达后,法院曾外示会对查封凝结资产进走甄别。现在还异国进一步的终局。”

不过,根据徐母郑素贞的说法,从徐翔17岁本身借了3万块给他炒股后,母子的资产不息异国分割。另外,徐翔所涉及到的几家上市公司也是由徐翔父母别离持股,这也许会给夫妻共同财产的界定带来一些变数。

更有有趣的是,2019年8月29日,答莹诉徐翔仳离案在青岛监狱开庭,据庭审现场人士转述,根据徐翔代理律师在庭上的外述,之前“总舵主”并迥异意仳离,但望到妻子后,蓦地情感激动,批准仳离,并且屏舍孩子的抚养权。

截至现在,该仳离案仍未有判决,宁波中百、大恒科技股权终极的变数,无疑也牵动着数万投资者的心。

在这样背景下,你觉得两家公司有关调查终局落地,又会带来怎样的影响呢?迎接在文末留言。

 

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